各相关单位：
为梳理国资委印发的《关于规范中央企业贸易业务管理严禁各类虚假贸易的通知》简称“十不准”规定，及全面施行新收入准则以来，收入确认的“总额法”和“净额法”一直是监管部门的重点关注事项。既在“十不准”和“总额法”与“净额法”的监管下，国企供应链公司如何应对业务合规、审计合规及贸易规范管理，完善内控制度。为此，北京极载数字科技研究院定于4月11--12日在西安市举办“第二期国企供应链业务合规与创新发展高级研修班”。研究院邀请实操专家从业务合规、审计合规、法律等多维度解读“十不准”规定，梳理全部贸易业务，规范贸易管理，完善内控制度。
一、培训内容：
第一版块审计篇：基于财务审计视角的供应链业务风险及案例解析
授课导师：廖老师 容诚会计师事务所
一、供应链业务内部控制的风险管理
1、风险的基本概念
2、识别风险
3、管理风险
4、资金风险
5、财务风险
6、业务风险
7、风险评价
二、供应链业务的收入确认方法
1、会计准则相关规定解析
1）主要责任人
2）代理人
2、总额法与净额法适用要求
1）商业实质及合理性
2）货物控制权如何转移
3）谁主导产品定价权
4）存货风险的控制
3、瞬时性贸易适用总额还是净额？
三、供应链业务收入确认的主要风险点
1、主要风险点
1）未按净额法确认贸易收入
2）虚构或无商业实质的交易
3）融资性贸易
2、主要财务特征
3、案例解析（处罚及监管案例）
第二版块合规篇：从合规角度对“十不准”政策进行解读
授课导师：职老师 中伦律师事务所合伙人
一、虚假贸易管控脉络
1、过往文件
2、颁布背景与目标
二、认识虚假贸易
1、虚假贸易的核心：无商业实质
2、虚假贸易的表现形式
1）针对特定主体
2）针对存在被禁止的商业实质-----融资性贸易
3）针对交易流程
4）不合交易逻辑
三、针对虚假贸易的配套规定
1、不准开展背离主业的贸易业务
2、不准开展风险较高的非标仓单交易
3、不准违反会计准则规定确认代理贸易收入
4、不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务
四、法律责任
1、民事责任
2、行政责任
3、刑事责任
第三版块转型篇：数字化助力国企供应链业务合规和风险控制
授课导师：曾老师 汇融数科创始人、董事长
一、数字化在供应链中的价值
1、供应链数字化的概念与重要性
2、 数字化对供应链合规与风险管理的影响
3、 国企供应链面临的数字化挑战
二、关键数字化技术及其应用
1、大数据与分析：提升决策效率，预测风险
2、云计算：增强数据共享与协作
3、人工智能与机器学习：自动化合规监测与风险识别
4、区块链技术：透明化供应链，增强信任与合规性
5、技术应用案例分享
三、构建数字化供应链合规与风险管理体系
1、制定数字化合规策略
2、风险识别与评估工具
3、风险监控与应对机制
4、持续改进与优化
四、数字化转型的实施步骤与挑战
1、供应链数字化转型的关键步骤
2、面临的挑战与应对策略
3、成功转型的关键要素
第四版块转型篇：国企供应链公司如何转型升级 围绕产业集群低风险做规模
授课导师：黄老师 极载数字供应链智库副理事长
一、国企供应链公司类型与现阶段主流商业模式
二、十不准对应的风险事项
1、风险案例
2、风险管理体系
3、不准之后怎么办？
4、不碰红线、合规、夯实风控基础、转型
三、国企供应链公司的转型方向之一：产业集群
1、为什么选择产业集群
1）产业集群的优势
2）解决主业问题、规模问题
2、 三大案例：
1）国企供应链服务+产业集群案例
2）国企主导的产业链虚拟工厂模式
3）产业互联网+产业集群模式
四、国企供应链公司切入产业集群的落地路径、方案
1、产业集群商业模式：区域生产性服务平台
2、选择什么样的产业集群？如何盘点？
3、产业集群业务模式：与传统供应链服务模式的衔接和加法
4、切入产业集群方法和路径
1）业务路径
2）数字化路径
3）组织与治理结构路径
5、如何突破引爆点，快速起量
6、小结
二、主办单位：
北京极载数字科技研究院
三、具体事项及联络方式：
1、时 间：2024年4月11--12日
2、地 点：西安市
3、费用标准：费用标准：5800元/人、（团购2人以上）4000元/人（费用包含研修费、资料费、会场租赁费。住宿由会务组统一安排，费用自理，交通费用自理）
4、联系方式：
联系人：王 真 15201101388
网 址：www.csfzk.com
北京极载数字科技研究院
二0二四年三月二十一日